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可轉債疑炒股 金管會鎖定6件深入追查內部人利用人頭戶認購 涉背信內線等
2017年03月24日
金管會昨赴財委會備詢，【TOMO雙語爆】香草航空搞烏龍 旅客沒辦通關手續就入境，立委關心可轉債弊端。左起證交所董事長施俊吉、金管會主委李瑞倉。林啟弘攝【廖珮君╱台北報導】可轉換公司債（CB）詢圈配售的黑箱作業，石原慎太郎極右身份敏感 蘇貞昌訪日避「一對一」會面？，引發有心人士操縱股價、坑殺投資人，特偵組傳宣明智作證 查頂新獻金，金管會已鎖定6件有疑慮的可轉債做深入調查，電子商務新突破 第三方支付儲值可望限額鬆綁，不排除移送檢調；一旦公司內部人利用人頭戶認購，普悠瑪搶「鮮」體驗！口渴投錢馬上喝 女服務員親切叫賣，涉及背信、或炒作、內線等，最重得吃上10年牢飯。可轉債設4道防線金管會在今年起，對可轉債設下4道防線，包括延長可轉債閉鎖期到3個月，降低操縱股價的空間，二是強化查核和揭露公司訂價，三是券商一旦違規，半年內禁止做詢圈，最後是交易所和櫃買建立查核流程，有個案異常就深入追。
金管會昨赴財委會審「當沖降稅」，立委曾銘宗關心可轉債弊端。他說可轉債有4大操作手法，第一步是公司先將股價壓低、有利可轉債訂價，接著公司大放利多、吸引市場買氣，第三拉股價，最後就趁勢套利，大賺退場。
曾銘宗說，因可轉債可洽特定人認購的「詢價圈購」，依法不能認購的公司大股東、董監事，卻用人頭戶取得，如樂陞案，就是大股東用人頭低價吃貨、接著公司操縱股價、最後高價出貨。
曾銘宗說，據《財訊》報導，過去熱中發可轉債的公司，包括德宏、炎洲等，其中德宏已發行9次CB，股東結構甚至與炎洲背景高度重疊。
金管會主委李瑞倉說，已要求檢查局全面清查上市櫃公司發行的可轉債，目前已鎖定公司發行6件有疑慮的可轉債做調查，且有可能會移送檢調。據了解，其中還有一家公司發行2件被金管會鎖定。
立委點名德宏炎洲證期局長王詠心坦言，過去的確有發現公司大股東或董監事，用人頭戶去認購可轉債，有疑慮的金管會都已去了解。王詠心說，今年起已對可轉債設下4道防線：一是延長可轉債閉鎖期，從1個月延長到3個月，讓想操縱股價者，難度增加；二是訂價資訊，如過去轉換價格偏低者，將強化查核和揭露。三是一旦發現承銷券商有配售缺失，半年內都禁止詢圈，只能做競價拍賣，甚至會加重處分，最重可以停業。最後是交易所和櫃買會建立查核流程，若有異常就深入查核。
【報你知】可轉換公司債可轉換公司債（Convertible Bond，CB）是一種具有股票轉換權的公司債券，是公司對外籌資工具之一，對發行公司來說，可轉債多為零息，免付息，在轉換成股票前股本不會膨脹，不會稀釋獲利。對於可轉債投資人來說，若股價低於轉換價時，投資人可持有到期，領取本金；若股價高於轉換價，則可將可轉債換成股票賣出，賺取價差。
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