違反《證交法》 陸行之 侯明孝遭停業

【陳瑩欣╱台北報導】金管會揪外資台股報告，中油料漲0.2元，首見具體裁罰案例，穆雷娶某連奪冠 紅土宰納達爾，金管會證期局昨公告裁罰，人氣拉拉熊陪你一起照護口腔清潔，巴克萊資本證券前亞太區半導體首席分析師陸行之、科技產業分析師侯明孝違反規定，神 重型狙擊槍 狙殺射程2公里，將力旺（3529）等研究報告散播給客戶以外人員，違反《證交法》等3大法令規定，各對陸、侯兩人處1個月至2個月不等的停職規定，兩人短期內將無法在國內工作。外資：威嚇效果大外資圈主管表示，過去市場上多認為政府要討好外資，不會進行裁罰，但這次金管會「玩真的」，威嚇效果很大。金管會主委曾銘宗昨說，維持市場秩序、保護投資人權益是應盡職責，不會容許有心人士刻意干預資本市場。金管會證期局局長吳裕群也提到，依照法令，外資任何研究報告內容只能給客戶，任何客戶若要引用外資報告，也須經作者同意。但此次查到違反規定的巴克萊資本證券員工，多次提供研究報告給客戶以外的第3者，包括非專業機構投資人也收到相關資料，明顯不符合規定。金管會指出，兩人違反3大規定，包括《證券交易法第56條》、《證券商管理規則第36條第2項》、《證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項》等，雖然陸行之、侯明孝皆已因案離職，且已在國內分析研究平台上遭註記即日起予以停業，依所犯情節輕重，陸行之遭停業1個月、侯明孝遭停業2個月。外資圈主管解釋，一旦遭停業處份，國內其他券商也不能晉用兩人，陸、侯兩人「外資金童」光環消失，可能也無法領到公司績效獎金，損失相當慘重。至於巴克萊證券公司方面並未遭到金管會裁罰，官員指出，由於巴克萊證券協助查出問題，且公司認真處理該案，包括內稽、法務也配合主管機關調查，沒有包庇行為，因此不在處分範圍內。，